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信业基金4家子公司私募业务违规被证监局处罚 法人收警示函,建峰化工股票

k线形态 k线形态 11月08日

作者:夏天

审校:周鹤翔

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

信业基金4家子公司私募业务违规被证监局处罚 法人收警示函

监管层对私募基金的监管继续“高压”——近期,信业基金旗下4子公司不光吃了罚单,而且其4名法人代表还被浙江证监局警示。

11月6日,中国证监会网站公布了8份中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书,其中信业股权投资管理有限公司(简称“信业基金”)有4家子公司在开展私募基金业务中存在违规行为,被浙江证监局责令改正,同时,4名法定代表人收到浙江证监局警示函。

这四家公司分别是:嘉兴市信诚业达股权投资管理有限公司、嘉兴信业瑞佑投资管理有限公司、嘉兴惠博投资管大邱庄财富网理有限公司、嘉兴信业盛创投资管理有限公司。

信业基金于2011年8月正式成立,由中信证券股份有限公司、中国金谷国际信托有限责任公司以及战略投资者共同出资组建,主要以自有资金和受托资产进行债权和股权投资,并提供相关服务及咨询的专业基金管理公司。

在监管函中,证监局指出这四家公司私募存在分期滚动发行、期限错配、脱离标的资产的实际收益水平进行分离定价等情形。

其中嘉兴市信诚业达股权投资在开展私募基金业务中,部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益;而嘉兴信业瑞佑投资也存在兴业证卷开户部分基金在未收到项目方回款的情形下,向投资者分配收益的情形。

此外,嘉兴惠博投资部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益;就是部分基金存在分期滚动发行、期限错配、脱离标的资产的实际收益水平进行分离定价等情形。嘉兴信业盛创投资部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益;部分基金存在分期滚动发行、期限错配、脱离标的资产的实际收益水平进行分离定价等情形。

与此同时,李根、张伟、任文波、马博分别作为嘉兴市信诚业达股权投资管理有限公司、嘉兴信业瑞佑投资管理有限公司、嘉兴信业盛创投资管理有限公司、嘉兴惠博投资管理有限公司的法定代表人兼执行董事,对公司上述问题负有主要责任,被证监局出具警示函。

信业基金4家子公司私募业务违规被证监局处罚 法人收警示函

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